国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数   证券投资基金发起式蚁集基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）     基金约束东谈主：国泰基金约束有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司   国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         进攻教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    指数样本空间由粗豪以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （2）可投资性筛选    往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 及往时一年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券动作待选样本； 名之前的证券动作指数样本。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分筹商自身的风险承受才气，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤独决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作约束风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易执法等各异带来的专有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资蚁集风险等。   本基金可投资财富支执证券，主要存在与基础财富关连的风险、与财富支执 证券关连的风险、与专项操办约束关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才气及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关连的风险可能平直或转折成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于存托凭证或采纳不 将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述休止规矩 被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩 履行。   《基金合同》成效满三年后基金连接存续的，一语气 50 个就业日出现基金份 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能濒临基金合同提前休止 的不信服性风险。   本基金为 ETF 蚁集基金，主张 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于主张 ETF 追踪标的指数阐述，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 蚁集基金，主要通过投资于主张 ETF 追踪标的指数阐述，投 资者投资于本基金可能濒临追踪误差约束未达约定主张、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具而已概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述。基金约束东谈主约束的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则约束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新 及调节基金费率等关连事宜，基金费率的关连调节自 2024 年 11 月 7 日起成效。 本招募说明书所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值阐述数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本陈述中财务数据未 经审计） 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第一部分       前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露约束办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规矩》                      （以下简称“《流动性风险约束 规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                           （以下简称“《指数基金 指点》”）和其他筹商法律法则以及《国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券 投资基金发起式蚁集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的而已肯求召募的。本基金约束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他 筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式蚁集基金 起式蚁集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金托管公约》及对该托管协 议的任何灵验改造和补充 数证券投资基金发起式蚁集基金招募说明书》极度更新 资基金发起式蚁集基金基金家具而已概要》极度更新 资基金发起式蚁集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁 布机关对其通常作念出的改造     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》及颁 布机关对其通常作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对 其通常作念出的改造     《流动性风险约束规矩》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束规矩》及颁布机关对其通常作念出的改造       《指数基金指点》：指《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数 基金指点》及颁布机关对其通常作念出的改造 务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金约束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 范基金约束东谈主所约束的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金约束东谈主 和投资东谈主共同遵守 运作，由基金约束东谈主、基金约束东谈主鼓励、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基金司理（指 基金约束东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 约束东谈主固有资金、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少 于3年 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额执有期限不少于 3 年的基金约束东谈主鼓励、基金约束东谈主、基金约束东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，肯求将其执有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额转机为基金 约束东谈主约束的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简单 据价值、银行入款本息、基金应收款项极度他财富的价值总和 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 异日可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而况该 ETF 的投资主张 和本基金的投资主张雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主张。本基 金的主张 ETF 为国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金 的投资主张相似，缜密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化， 继承怒放式运作方式的基金，简称“蚁集基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置基金代码，分别操办 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待。如异日法律法则变动，基金约束东谈主在履行妥贴门径后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调节 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信服性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不信服性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金约束东谈主   一、基金约束东谈主概况   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   筹商东谈主：辛怡   筹商电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称号                   股权比例       中国建银投资有限职责公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士筹商生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金约束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，筹商生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合改革就业小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费改革就业小组办公室（国务院农村综合改革就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士筹商生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济筹商；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任筹商员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富约束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主执就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士筹商生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士筹商生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国修复银行江苏省分行就业，先后任职于操办处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国修复银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国修复银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国修复银行总行就业，历任国外部副总司理、资金 操办部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资约束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金约束有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士筹商生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政筹商院筹商生部（原财政部财政科研所筹商生部）就业，历任讲师、副 筹商员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政筹商院筹商生部硕士生导师。 部高档司理、总监，约束盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国修复银行 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限职责公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产约束有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国修复银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金约束 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国修复银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金约束有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士筹商生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，筹商生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士筹商生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金约束有限公司，历任行业筹商员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主张日历 2040 三年执有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金约束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金约束有限公司，历任信息期间部工程师、运营约束部总监助理、运营约束 部副总监，现任运营约束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金约束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险约束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士筹商生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券筹商所、 星河基金约束有限公司、国泰基金约束有限公司、敦和财富约束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金约束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士筹商生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金约束有限公司、信达澳银基金约束有限公司、国寿安保基金 约束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士筹商生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金约束有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士筹商生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金约束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金约束有限公司，历任 家具经营部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   麻绎文，硕士筹商生，4 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化筹商员、量化筹商员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交易 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 电路交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型怒放式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型怒放式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金 发起式蚁集基金的基金司理。   本基金约束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档约束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资约束关连东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据筹商法则和基金合同，审议并决策公 司投资筹商部门提议的公司全体投资策略、基金大类财富配置原则，以及筹商相 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、竣工收益投资部总监   郑有为：筹商部副总监   三、基金约束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金约束东谈主承诺 建立健全里面约束轨制，采取灵验措施，驻守违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，驻守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 家筹商法律、法则及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）成心挫伤基金份额执有东谈主或其他基金关连机构的正当权益； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、扰乱、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、糜费权力，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关连的交易步履；   （8）违反证券交易时势业务执法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭市集价钱， 扰乱市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中成心含有虚伪、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。 度，采取灵验措施，驻守违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资操办等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关连的交易步履；   六、基金约束东谈主里面约束轨制   基金约束东谈主为着重和化解经营运作中濒临的风险，保证经营步履的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、约束方法、操作门径与约束措施，形成了 公司圆善的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束历程来严格实施。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为保证里面约束的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行 的规章轨制体系并市欢业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面约束轨制进 行实时的更新和调节，以适合公司经营步履的变化，继续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、范例运作的经营理念；   （2）着重和化解风险，升迁经营约束效益，确保公司经营的适应运行和受 托财富的安全圆善，达成公司执续、平安、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的真实、准确、圆善、实时；   （4）珍贵公司精熟的品牌形象。   （1）全面性原则。里面约束应诡秘公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等所有业务过程和业务才能。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面约束轨制，公司全体职工 必须悉力珍贵里面约束轨制的灵验履行。   （3）彼此孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、彼此制约。里面约束的检 查评价部门必须孤独于各业务履行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面约束应根据公司经营业务发展、新家具的开辟、 金融转变、法律法则以及市集环境的变化等实时调节和完善，以保证里面约束的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，越过是筹商、投资、履行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对进攻业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营约束方法镌汰运作成本，升迁 经济效益，力图以合理的约束成本达到最好的内控后果。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的约束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教练和风险不雅念，形成 了诚信为本和适应经营的企业文化。公司董事会对里面约束原则进行携带，对公 司建立里面约束系统和补助其灵验性承担最终职责；公司经营约束层对里面约束 进行约束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险约束职责， 既彼此孤独，又彼此协和洽制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险约束 体系。   （2）公司依据自身经营特质建立了包括各岗亭以主张职责制自控、关连部 门和岗亭之间彼此制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责和洽、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源约束轨制，健全激发不休机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险约束的主张和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，继续优化风险约束门径和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险约束历程，并在实践业务中加以约束。   （5）公司建立了完善的授权约束机制，明确了合理的授权范例和历程，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐约束，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账约束，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东谈主员的重迭。进攻 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠谈和调换机制，明确陈述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，达成自下而 上的实时陈述和从上至下的灵验反馈。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （10）公司通过建立圆善的筹商约束、投资决策和交易约束等轨制体系，以 达成投资约束业务约束。   （11）公司制定例范的信息暴露约束办法，继续优化完善机制历程，确保公 开暴露信息的真实、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督搜检，评价里面约束的灵验 性，发现里面约束裂缝，实时加以改进，内控搜检评价部门通过如期或不如期检 查里面约束轨制的履行情况，确保公司各项经营约束步履的灵验运行。   基金约束东谈主保证以上对于里面约束轨制的暴露真实、准确，并承诺基金约束 东谈主将根据市集变化和业务发展继续完善里面约束轨制，切实珍贵基金份额执有东谈主 的正当权益。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县 除外区域）；证券投资盘考；与证券交易、证券投资步履筹商的财务照顾人；证券 承销与保荐；证券自营；证券财富约束（天下社会保障基金境内寄托投资约束、 基本养老保障基金证券投资约束、企业年金基金投资约束和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩,经关连部门批 准后方可开展经营步履,具体经营技俩以关连部门批准文献卤莽可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），取得证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，珍贵基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 期间系统修复干预，构建智能化客户服务体系，执续研发转变基金托管服务。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    中信证券设立托管部，约束并具体经办基金托管业务。托统治下设市集服 务、家具想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科 技、风险约束、综合约束等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具 有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上关连业务训诲。放胆 验的占 80%以上。    中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。 中信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗 旨，严格遵守国度的筹商法律法则和监管机构的筹商规矩，依靠科学的风险约束 和里面约束体系、范例的约束模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履 行财富托管东谈主职责，为基金约束东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面约束轨制    中信证券托管业务运行严格遵守国度筹商法律法则和行业监管执法，建立 称职经营、范例运作的经营念念想和经营格调，形成运作历程化、约束科学化、监 控轨制化的内控体系；着重和化解经营风险，确保托管财富的安全圆善，珍贵基 金份额执有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、适应运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要 求，并连合于托管业务经营约束步履的遥远；    （2）圆善性原则：托管业务的各项经营约束步履皆必须有相应的范例门径 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作才能，诡秘所有的 岗亭和东谈主员；    （3）灵验性原则：建立对内控轨制极度履行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验履行；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须着重风险，审慎经营，保证 基金财富的安全与圆善； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （5）谛视性原则：必须成立“谛视为主”的约束理念，约束风险发生的源 头，驻守于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；      （6）实时性原则：里面约束轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部 经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞弊端；      （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金财富、托管东谈主的自有财富、托管东谈主托 管的其他财富应当分离；平直操作主谈主员和约束东谈主员应相对孤独，妥贴分离；内控 轨制的搜检、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和履行小组；      （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭配置应当权责分明、彼此制 衡；      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务约束办法》等法律法则 的规矩，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。      主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务约束办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面约束和风险约束办法》、                      《中信证券公开召募证券投资基 金托管业务信息暴露约束办法》、               《中信证券证券投资基金托管业务守密就业约束 办法》、    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务约束办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐约束办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督约束办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务财富防守约束办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员约束 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案约束办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展继续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作历程化、期间系统圆善孤独、中枢业务彼此隔断以及筹商 信息暴露由专东谈主负责，以便勤奋尽责的履行托管义务。      托管业务里面约束的内容主要波及托管技俩、财富防守、资金计帐、管帐 核算和财富估值、投资监督、信息期间系统等进攻业务才能的里面约束。基金托 管东谈主通过对基金托管业务各才能风险的事前揭示、事中约束和过后稽核的动态管 理过程来实施里面风险约束。同期为了保证和考证里面约束的灵验性、圆善性， 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中信证券如期遴聘具有证券业务阅历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的 里面约束轨制修复与实施情况，开展关连审查与评估，出具评估陈述。   托管业务里面约束的主要措施包括：不相容职务分离约束、授权审批约束、 财产保护约束、管帐系统约束、预算约束、运营分析约束和绩效考评约束等。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主依照《基金法》极度配套法则和基金合同的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金约束东谈主运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金计帐和核算服务才能中，对基金约束东谈主发送的投资指示、基金约束 东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检监督。   （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等约束操办进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，文告基金约束东谈主，与基金约束东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时陈述中国证监会。   （2）收到基金约束东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度陈述，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落伍间或非期间技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求约束 东谈主进行解释或举证，并实时陈述中国证监会。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第五部分        关连服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称号                           机构信息                     地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金约束        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面        国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android       电子交易平台                      电话：021-31089000         筹商东谈主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金约束东谈主网站。基金约束东谈主可根据筹商法 律法则规矩，增减或变更销售机构，并在基金约束东谈主网站上公示。   二、登记机构   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   筹商东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   筹商电话：021-31358666 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    筹商东谈主：丁媛    经办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（非凡世俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东谈主：张晓阳    经办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 极度他筹商规矩，并经中国证监会证监许可【2023】2317 号文《对于准予国泰 上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金注册的批复》准 予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金财富 上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别操办并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此转机业务，关连约定见届时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违反法律法则规矩、基金合同约定以及对基金份额 执有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金约束东谈主在履行妥贴门径后不错增 加、减少或调节基金份额类别配置、调节现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及执法进行调节等，而无需召开基金份额执有东谈主大会，但调节 实施前基金约束东谈主需实时公告。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 关连公告或基金约束东谈主网站，基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   相宜法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且执有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有规矩的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及操办公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金财富上钩提销售 服务费。   召募期内投资东谈主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独操办。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金继承金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的操办公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，操办公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，操办公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的操办公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的操办保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式操办出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式操办出： 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理期间由基金约束东谈主和基金销售机构 信服，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关连公告。    投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关连业务办理执法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金约束东谈主将认购无效的款项 退回。 笔认购肯求单独操办。认购一继承理不得撤销。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    投资东谈主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。    基金约束东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或关连公告。    七、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前， 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任何东谈主不得动用。   九、发起资金的认购   基金约束东谈主鼓励资金、基金约束东谈主固有资金、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金约束 东谈主届时发布的公告。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2023 年 11 月 21 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本 基金约束东谈主肃肃开头约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富范围   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述休止规矩被取消、改变或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩履行。   《基金合同》成效满三年后基金连接存续的，一语气 20 个就业日出现基金份 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主 应当在如期陈述中赐与暴露；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同休止， 不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金约束东谈主 网站或其他关连文献，基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金约束 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关连公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易期间，但基金约束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他非凡情况或根据业务需要，基金约束东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放期间进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 11 月 23 日起开头办理日常申购、赎回业务。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一怒放日该 类基金份额申购、赎回或转机的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行操办； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金约束东谈主 必须在新执法开头实施前依照《信息暴露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在怒放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。若资金在规矩期间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金约束东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额执有东谈主赎回肯求成效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。如遇交易所 或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 约束东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理历程时，赎回款项划付期间相 应顺延。   基金约束东谈主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构照实招揽到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金约束东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的确 认期间进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息暴露办法》的筹商规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额执有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 则该次赎回时必须沿途赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见关连公告。 基金约束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金约束东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的筹商规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度极度用途 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                    申购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对执续执有期长于或即是 7 日的基金份额执有东谈主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额执续执有期（Y）             赎回费率                Y               Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额执续执有期，以该份额在登记机构的登记日开头操办。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法则以及 监管部门、自律执法的规矩。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金执续营销计 划，如期和不如期地开展基金执续营销步履。在基金执续营销步履期间，基金管  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主不错按关连监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主妥贴调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的操办方式    （1）A 类申购份额的操办方式如下：    本基金 A 类基金份额继承金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述操办结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类申购份额的操办方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   上述操办结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。   赎回金额的操办方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   上述操办结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额执有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 执续执有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元   即：基金份额执有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的执 续执有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,047.00 元。   例：某基金份额执有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的 执续执有期跳跃 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额执有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的执 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 续执有期跳跃 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金 份额的基金份额净值在今日收市后操办，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经 履行妥贴门径，不错妥贴蔓延操办或公告。异日若市集情况发生变化，或主张 ETF 净值操办和发布期间发生变化，或实践需要，经中国证监会允许，本基金可 相应调节基金份额净值操办和公告期间或频率并提前公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 导致基金约束东谈主无法操办当日基金财富净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且继承估值期间仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金约束 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金约束东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金约束东谈主不错采取比例阐述等方式对该投 资东谈主的申购肯求进行限制，基金约束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况摒除时，基金约束东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 基金份额执有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 导致基金约束东谈主无法操办当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。 约束东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 格且继承估值期间仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 约束东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金约束东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同的关连条目处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的财富组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有才气支付基金份额执有东谈主的全部赎回 肯求时，按平常赎回门径履行。   （2）部分展期赎回：当基金约束东谈主合计支付基金份额执有东谈主的赎回肯求有 祸患或合计因支付基金份额执有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值变成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消 赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。展期的赎回肯求与下 一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额 净值为基础操办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东谈主跳跃上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回肯求跳跃 上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金约束东谈主不错展期办理赎回肯求；对 于该基金份额执有东谈主当日赎回肯求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并 办理。即当基金约束东谈主合计有才气支付该基金份额执有东谈主当日赎回肯求未跳跃 金约束东谈主合计支付该基金份额执有东谈主当日赎回肯求未跳跃 20%的部分极度他基 金份额执有东谈主的赎回肯求有祸患或合计因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。展期的赎 回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额 的基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金约束东谈主网站等方式在 3 个交易日内文告基金份额执有东谈主，说明筹商处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的筹商规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金转机 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金约束东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金约束东谈主约束的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关连执法由基金约束东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响且条件具备的情 况下，基金约束东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供的交易时势或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金约束东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金约束东谈主公 告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连而已，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。   十六、如期定额投资操办   基金约束东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资操办，具体执法由基金约束东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金约束东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资操办最低申购金额。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关连公告。   十九、如关连法律法则允许基金约束东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金约束东谈主可制定 和实施相应的业务执法。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资主张   通过主要投资于主张 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主张 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地达成投资主张，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板极度他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级 债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可转机债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支执证券、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主张 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东谈主在履行妥贴门径后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金为主张 ETF 的蚁集基金，以主张 ETF 动作其主要投资标的，简单投 资东谈主通过本基金投资主张 ETF。本基金并不参与主张 ETF 的约束。   本基金主要投资于主张 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于主张 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为 更好地达成投资主张，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板极度他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购、财富支执证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据市集的实践情况，妥贴调节基金财富在各类财富上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在平常市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的竣工值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。如因指数编制执法调节 或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差跳跃上述范围，基金约束东谈主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金投资主张 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主张 ETF 或者按照主张 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回主张 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主张 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合筹商合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定继承一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于主张 ETF。当主张 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调节，本基金也将作相应 的变更或调节。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成极度权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动进行相应调节。在 非凡情况下，本基金将采纳其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股经久停牌；3）其他对本基金约束东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调节   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的如期追踪调节。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，市欢成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调节，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出调节的，基金约束东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策门径后实时对关连成份股进行调节。   本基金可根据投资主张，基于对基础证券投资价值的深远筹商判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性约束及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金财富流动性，灵验利用基金财富。本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币政策动向，估量异日利率变动走势，从上至下地信服投资组 合久期，并市欢信用分析等从下到上的个券采纳方法构建债券投资组合。   可转机债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可转机债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深远分析筹商的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和精熟流动性的可转机债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、支执财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，镌汰股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的筹商和判断，决定融资范围。本基金约束东谈主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好达成投资主张，在加强风险着重并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理信服 出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主张的前提下， 相应调节和更新关连投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主张 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （5）本基金执有的归并（指归并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券范围的 10%；   （6）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支执 证券，不得跳跃其各类财富支执证券意想范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资范例，应 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，遵守以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 操办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵守以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均操办； 素甚而基金投资不相宜上述比例限制的，基金约束东谈主不得新增出借业务； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意想不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并操办；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制、主张 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金约束东谈主 之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的，基金约束 东谈主应当在 20 个交易日内进行调节。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数 成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主张 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金约束东谈主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比 例的，基金约束东谈主应当在关连证券可交易的 10 个交易日内进行调节，但中国证 监会规矩的非凡情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩履行。   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱极度他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓励、实践 约束东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主张和投资策略，遵守基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数极度异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并提议约束 决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至约束决策确如期间，基金约束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额执有东谈主 利益优先原则补助基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的事迹相比基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%+银行活期入款 利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于主张 ETF，缜密追踪标的指数。因此，该指数能够较 好地响应本基金的投资策略，能够较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调节，由基金约束东谈主根 据标的指数变更情形履行妥贴门径并进行公告。法律法则或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 蚁集基金，主张 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于主张 ETF 追踪标的指数阐述，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易执法等各异带来的专有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资蚁集风险等。   七、主张 ETF 的变更   主张 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主张 ETF 的蚁集基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本 基金约束东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者 正当权益的原则，在履行妥贴门径后，与该指数基金合并或者考中其他合适的指 数动作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主张 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金约束东谈主另行公告。 约束东谈主雷同的除外）； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若主张 ETF 变更标的指数，本基金在履行妥贴门径后相应变更标的指数且 连接投资于该主张 ETF。   八、基金约束东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   十、基金投资组合陈述   本基金约束东谈主的董事会及董事保证本陈述所载而已不存在虚伪纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合陈述所载数据放胆 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经 审计。                                          占基金总财富 序号         技俩                金额(元)                                           的比例(%)     国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           其中：股票                                         -                -           其中：债券                              8,013,938.77             3.94                财富支执证券                                   -                -           其中：买断式回购的买入返售                                                         -                -           金融财富 序                   基金   运作方                                  占基金财富净          基金称号                          约束东谈主     公允价值 号                   类型     式                                  值比例（%）         国泰上证科创板                        国泰基                          交易型开         式指数证券投资      型                 有限公                           (ETF)              基金                         司          本基金本陈述期末未执有股票。     细          本基金本陈述期末未执有股票。                                                             占基金财富净值     序号           债券品种                  公允价值(元)                                                               比例(％) 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）             其中：政策性金融债                             -                 - 细                                                                 占基金财富                                                   公允价值         序号       债券代码     债券称号        数目（张）                     净值比例                                                       (元)                                                                  （％） 券投资明细         本基金本陈述期末未执有财富支执证券。 明细         本基金本陈述期末未执有贵金属。 细         本基金本陈述期末未执有权证。         本基金本陈述期内未投资股指期货。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本陈述期内未投资国债期货。      （1）本陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈述编制日前一年受到公开斥责、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他财富组成 序号            称号                 金额(元)      （4）陈述期末执有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本陈述期末未执有可转机债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本陈述期末未执有股票。  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十部分           基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。    基金约束东谈主依照信守职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则约束和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                       净值增长 事迹相比 事迹相比基                  净值增长       阶段              率范例差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.61%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.25% -0.08%                       净值增长 事迹相比 事迹相比基                  净值增长       阶段              率范例差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.70%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.16% -0.08%    注：本基金的基金合同成效日为 2023 年 11 月 21 日。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主张 ETF 基金份额、各类有价证券、单据价 值、银行入款本息、基金应收款项极度他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十二部分       基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易时势的交易日以及国度法律法则 规矩需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主张 ETF 基金份额、股票、债券、财富支执证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在信服关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商规矩。   （一）对存在活跃市集且能够获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应继承最近交易日的报价信服公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真实响应公允价值的，应答报价进行调节，信服公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金约束东谈主不应试虑因其多量执有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息支执的估值期间信服公允价值。继承估值期间信服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调节并信服公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金执有的主张 ETF 基金份额按估值日主张 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主张 ETF 未公布净值，则按该日主张 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近交易市价，信服公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）交易所市集上市交易的可转机债券，按照估值日收盘价动作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值期间信服公允价值。 交易所市集挂牌转让的财富支执证券，继承估值期间信服公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，继承估值期间信服公允价值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调节以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应继承估值期间信服 其公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规矩信服公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近交易日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的关连规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值期间信服公允价值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法则以及监管部 门、自律执法的规矩。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商约束。   根据筹商法律法则，基金财富净值操办和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的操办结果对外赐与公布。   五、估值门径 额净值是按照每个就业日闭市后，各类基金份额的基金财富净值除以当日该类别 基金份额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金约束东谈主于每个就业日操办基金财富净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个就业日对基金财富估值后， 将基金财富净值和各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金约束东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过失职责方依然积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值过失的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应答估值过失负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节继承尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因信服估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值操办出现过失时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后，基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各类别基金份额净值由基金约束东谈主负责操办，基金托管东谈主负 责进行复核。基金约束东谈主应于每个怒放日交易结果后操办当日的基金财富净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核阐述 后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值赐与公布。   九、非凡情况的处理 所变成的误差不动作基金财富估值过失处理。 银行等级三方机构发送的数据过失或者由于其他不可抗力等，基金约束东谈主和基金 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东谈主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由 此变成的基金财富估值过失，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢职补偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舒缓或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金进行收益分派，具体分派决策以公告为准；若《基金合同》成效不悦 3 个月可 不进行收益分派； 可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同平分派权；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金约束东谈主可调节基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额执有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的信服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行 承担。当基金份额执有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的操办方法，依照《业务执法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于主张 ETF 的部分不收取约束费。在时常情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中主张 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。约束费的操办方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中主张 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基 金托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于主张 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中主张 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的操办方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中主张 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的操办方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付，由基金约束东谈主代收，基金约束东谈主收到后按关连合同规矩 支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应公约 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照筹商规矩编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险约束规矩》、            《基金合同》极度他筹商规矩。关连法律法则对于信息 暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开暴露的信 息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息继承阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币 元。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的执法及具体门径，说明基金家具的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具而已概要的信息发生要紧变 更的，基金约束东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具而已概要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具而已概 要；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金约束东谈主不再更新基金家具而已概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应将基金家具 而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》成效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金约束东谈主、基金约束东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主鼓励执有的基金份额、承诺执有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周在规矩网站暴露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的操办方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在规矩网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在规矩网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规矩网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金约束东谈主应在年度陈述、中期陈述、季度陈述等分别暴露基金约束东谈主、基 金约束东谈主高档约束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主鼓励执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下暴露该投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述 期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组搭伙产情况极度 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践约束东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 执法； 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元 情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）分解公告 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，关连信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开分解。   （九）计帐陈述   《基金合同》休止的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规矩网站 上，并将计帐陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富支执证券的关连公告   若本基金投资财富支执证券，基金约束东谈主应在本基金中期陈述及年度陈述中 暴露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和陈述 期内所有的财富支执证券明细。   若本基金投资财富支执证券，基金约束东谈主应在本基金季度陈述中暴露其执有 的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和陈述期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。   （十二）投资股指期货的关连公告   若本基金投资股指期货，基金约束东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交易情况，包括交易政 策、执仓情况、损益情况、风险操办等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主张等。   （十三）基金投资主张 ETF 的关连公告   本基金在如期陈述和招募说明书（更新）中应设立专门章节暴露所执主张 ETF 的关连情况并揭示关连风险： 约束费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明操办方法并例如说明； 并、休止基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的关连公告   若本基金参与融资，基金约束东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险极度约束情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金约束东谈主应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等如期陈述等文献中暴露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露约束轨制，指定专门部门及 高档约束东谈主员负责约束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 暴露内容与时势准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金计帐陈述等 关连基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐述。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介暴露信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年，法律法则另有规矩的从其规矩。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自办公时势，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关连信 息： 业时； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信服申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东谈主操办各项投资运作操办和基金事迹操办应当以主袋账户财富为基准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因财富流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户财富进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金约束东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   基金约束东谈主应当在休止侧袋机制后实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当在基金如期陈述中暴露陈述期内特定资 产处置进展情况，暴露陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡平直援用法律法则或监管执法的 部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金约束东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行妥贴门径后，可平直对本部安分容进行修改、调节和补充， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十八部分         风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展政策、相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的经营、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行气象的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东谈主实践收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 约束、财务等皆会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级下落等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、运作约束风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金约束东谈主里面约束不完善而导致基金财产 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的果断和过失而产生的风险。 规操作、诓骗行动等原因变成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为世俗怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，遵守基金份额执有东谈主 利益优先原则，本基金约束东谈主将合理约束基金份额执有东谈主蚁集度，审慎阐述申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金约束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金约束东谈主关连公告。 确保基金估值的公谈性。 格且继承估值期间仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   教唆投资东谈主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 操办。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，其余财富投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板、 科创板极度他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有精熟流 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动性的金融器具。本基金拟投资的市集和拟投资的投资标的皆具有较高的流动 性，在平常情况下，其怒放日怒放申购赎回及二级市集上市交易的机制安排不错 粗豪本基金日常的投资约束需要及应答赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数 具有市集容量大、成交额可不雅的特质，是具有较强变现才气的优质财富。但在极 端的、非凡的市集情况下，若所投资的市集浩繁濒临流动性风险，本基金投资标 的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的财富变现才气及赎回款项支付 才气。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调节导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应答基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及补助担保比例的流动性风险。   基金约束东谈主将密切温雅各类财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 本性况，评估各类财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调节，以粗豪基 金运作过程中的流动性要求，应答流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险约束措施   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。 基金份额执有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回肯求跳跃上 一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金约束东谈主不错展期办理赎回肯求；对于 该基金份额执有东谈主当日赎回肯求未跳跃 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分展期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险约束器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险约束器具，对赎回申 请进行约束调节，动作特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的辅助措施，备用 的流动性风险约束器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及门径。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金约束东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金展期办理赎回肯求的情形及门径。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被展期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及门径。   在此情形下，投资者招揽赎回款项的期间将可能比平常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金财富估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回款项的期间比平常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过 调节基金份额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给实践申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易极度他成本的风险。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机 制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特 定财富的变现期间具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主 在基金如期陈述中暴露陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不动作特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主操办各项投资运作操办和基金事迹操办时以主 袋账户财富为基准，弗成响应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 蚁集基金，主要投资于主张 ETF，因此主张 ETF 濒临的风险 （例如主张 ETF 的约束风险、操作风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险和期间风险等风险）可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金为主张 ETF 的蚁集基金，但弗成保证本基金的阐述与主张 ETF 的表 现完全一致，产生各异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有各异；   （2）投资约束方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的约束方式会导 致追踪指数的水平、期间技巧、买入卖出的时机采纳等的不同，会导致两只基金 的事迹有各异；   （3）基金范围、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资约束方式不同，基金 范围也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于主张 ETF；   （4）现金比例及现金约束方式的不同，会导致两只基金的事迹有各异。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，执有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主张 ETF 则莫得这项规矩。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资东谈主感情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调节带来的 风险与成本。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金约束东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策门径后实时对关连成份股进行调节，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 停牌时可能濒临的风险（例如主张 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风 险、追踪误差加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能平直或转折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪误差约束未达约定主张：   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东谈主的约束才气，例如追踪指数 的水平、期间技巧、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因枯竭卖 空、对冲机制极度他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （8）在平常市集情况下，本基金的风险约束主张是追求日均追踪偏离度的 竣工值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。如因标的指数编制执法调节或其 他因素导致本基金的追踪误差约束未达约定主张，本基金净值阐述与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和珍贵，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的约束和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并提议约束决策，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至约束决策确如期间，基金约束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额执有东谈主 利益优先原则补助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关连市集阐述有在各异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东谈主歇业风险、现金流估量风险等与基础财富关连的风险；   （2）财富支执证券信用增级措施关连风险、财富支执证券的利率风险、评 级风险等与财富支执证券关连的风险；   （3）约束东谈主负约违纪风险、托管东谈主负约违纪风险、专项操办账户约束风险、 财富服务机构违纪风险等与专项操办约束关连的风险；   （4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操作风 险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 器具更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金财富濒临 损失风险。股指期货继承保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货继承逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述休止规矩 被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩 履行。   《基金合同》成效满三年后基金连接存续的，一语气 50 个就业日出现基金份 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能濒临基金合同提前休止 的不信服性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加大亏空。   （2）担保才气及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身补助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，要是弗成按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后补助担保比例低于警告线， 且弗成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 信用风险、市集风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及关连用度的风险；   （3）市集风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交易敌手方负约、业务执法调节、信息期间弗成平常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关连的风险可能平直或转折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于存托凭证或采纳 不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及交易执法等各异带来的专有风险，包括不限于如下非凡风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不配置涨跌幅限制，股价可能阐述出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市范例，且退市 门径存在一定离别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资蚁集度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在同向波动的可能，从 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而产生对基金净值不利的影响。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性约束实施 指点（试行）》及里面评级范例，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的各异，对归并家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运 作情况等当令调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配磨砺，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诓骗行动等产生的违纪风险； 一定程度上影响就业的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 基金财富的损失，影响基金收益水平； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十九部分       基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分       基金合同内容纲目   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金约束东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法则的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、 赎回、转机、如期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金约束东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此孤独，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他筹商规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩操办并公告基金净值信息， 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极度他筹商规矩，履行信息暴露及 陈述义务；   （12）保守基金交易神秘，不清晰基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》极度他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他筹商规矩召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产约束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩期间发出，而况 保证投资者能够按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他筹商规矩外，不得利用基金财 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金约束东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》极度他筹商规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主操办的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法则规矩的关连内容；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金约束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金约束东谈主有未履行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连而已不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金约束东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或筹商规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他筹商规矩，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金约束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会， 并文告基金约束东谈主； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金约束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金份额执有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席主张 ETF 基金份额执有 东谈主大会并对主张 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他筹商规矩，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）温雅基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和执法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主张 ETF 的蚁集基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有 的本基金基金份额出席或者请托代表出席主张 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参 与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主张 ETF 基金份额 执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有主张 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额 执有东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。操办结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金约束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以主张 ETF 的基金份额执有东谈主的身份期骗主张 ETF 的基金份额执有东谈主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的寄托以本基金的基金份额执有东谈主 代理东谈主的身份出席主张 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金约束东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主张 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集主张 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金基金约束东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集主张 ETF 基金份额执有东谈主大会。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调节基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）基金约束东谈主代表本基金基金份额执有东谈主提议召开或召集主张 ETF 基 金份额执有东谈主大会；   （12）单独或意想执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，增多、减少或调节基金份额类别配置，住手现有基 金份额类别的销售或调节基金份额分类办法及执法；   （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金约束东谈主、登记机构、销售机构调节筹商基金认购、申购、赎回、转机、 收益分派、非交易过户、转托管等业务的执法；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集。 提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额执有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或意想代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大主张知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关极度联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，而况执有基金份额的凭证与基金约束东谈主执有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相市欢的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错继承网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主信服并在会议文告中载明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条文矩门径信服 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金约束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 越过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违抗笔传奇明，不然提交相宜会议文告中规矩的阐述基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头相宜会议文告规矩的表决意见视为有 效表决，表决意见浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开头后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开头 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。   四、争议的处理 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，应经友好协商约束，如经友好协商未能约束的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的 地点在上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港越过 行政区、澳门越过行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十一部分          托管公约内容纲目   一、托管公约当事东谈主   （一） 基金约束东谈主(或简称“约束东谈主”)   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成立期间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督约束委员会   批准设立文号：证监基字【1998】5 号   组织时势：有限职责公司   注册老本：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：执续经营   经营范围：基金设立、基金业务约束，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成立期间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管阅历的批复》       （证监许可20141044 号）   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外 区域）   ；证券投资盘考；与证券交易、证券投资步履筹商的财务照顾人；证券承销与 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保荐；证券自营；证券财富约束（天下社会保障基金境内寄托投资约束、基本养老 保障基金证券投资约束、企业年金基金投资约束和职业年金基金投资约束）                                 ；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期 权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩,经关连部门批准后方可开展经 营步履,具体经营技俩以关连部门批准文献卤莽可证件为准)   存续期间：无尽期   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围进行监督。   本基金主要投资于主张 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地达成投资主张，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板极度他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级 债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可转机债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支执证券、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主张 ETF 的比例不低于基金财富净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金执 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东谈主在履行妥贴门径后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例规矩。 投资比例进行监督。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主张 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；    （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金执有的归并（指归并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券范围的 10%；    （6）本基金约束东谈主约束且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各类财富支执证券，不得跳跃其各类财富支执证券意想范围的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资范例，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，遵守以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 操办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；  国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵守以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均操办； 素甚而基金投资不相宜上述比例限制的，基金约束东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意想不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并操办；    （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制、主张 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金约束东谈主之 外的因素甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的，基金约束东谈主 应当在 20 个交易日内进行调节。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主张 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交易停牌等基金约束东谈主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例 的，基金约束东谈主应当在关连证券可交易的 10 个交易日内进行调节，但中国证监 会规矩的非凡情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开头。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩履行。 投资不容行动通过过后监督方式进行监督：   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱极度他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。 联投资限制进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓励、实践 约束东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主张和投资策略，遵守基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 名单，并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金约束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易对 手；基金约束东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易结算。基金托管东谈主不合本基金 参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金约束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关连规矩，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金约束东谈主是否 遵守关连轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监 督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限财富并不完全一致，包括 经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金约束东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金约束东谈主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险约束 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金约束东谈主还应提供基金约束东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例约束情况。   基金约束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐述。   （4）基金投资非公开辟行的流通受限证券前，基金约束东谈主应向基金托管东谈主 提供相宜法律法则要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已执有流通受限证券市值占财富净值的 比例、资金划付期间等。基金约束东谈主应保证上述信息的真实、圆善，并于拟履行 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的期间进行 审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的文告》规矩，对基金约束东谈主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述而已可能导致基金出现风险的， 有权要求基金约束东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或着重措施进行补 充书面说明，并保留检察基金约束东谈主风险约束部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈述等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却履行筹商指示。 因拒却履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 行的支付才气等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金约束东谈主根据相应 执法信服入款银行，本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用 风险而变成的损失机由关连职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。 备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务流 程，灵验着重和约束风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资 比例进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金财富净值操办、各类基金份额的基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度 开支及收入信服、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管 理东谈主主动提供）中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资运作极度他运作违反法律法则、 《基金合同》、本托管公约极度他筹商规矩时，应实时以书面时势文告基金约束 东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发 出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。 基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金约束东谈主应补偿因其违反法律法则、行业自律性规矩或《基金 合同》或本托管公约极度他筹商规矩而甚而投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反筹商法律法则规矩或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却履行，立即文告基金约束东谈主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控操办或依据交易门径依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反筹商法律法则或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文告基金约束东谈主，并陈述中国证监会。   基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩期间内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金约束东谈主应积极配合提 供关连数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违游记动，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金约束东谈主限期纠正。   基金约束东谈主无高洁事理，拒却、阻塞基金托管东谈主根据本公约规矩期骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教育仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金约束东谈主操办的基金财富净值和各类基金份额的基金份额 净值、根据基金约束东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未履行或无故蔓延履行基金约束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约极度他筹商规矩时，基金约束东谈主应及 时以书面时势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并以书面时势向基金约束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述限期内，基金约束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交关连而已以供基金约束东谈主核查托管财产的圆善性和真实 性，在规矩期间内回话基金约束东谈主并改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应陈述中国证监会。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即陈述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、阻塞基金约束东谈主根据本公约规矩期骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束 东谈主提议教育仍不改正的，基金约束东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自交运用、贬责、分派基金的任 何财产。 户，关连开户用度由基金财富承担。 算，确保基金财产的圆善与孤独。 关当事东谈主信服到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文告基金约束东谈主采取措施进行催收。基金约束东谈主未实时催 收给基金财产变成损失的，基金约束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损 失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）极度收益，若由于该等机构或该机构会员单 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 位等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担 职责。            《基金合同》极度他筹商规矩外，基金托管东谈主不得寄托 第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 理东谈主或基金约束东谈主寄托的登记机构开立并约束。基金召募期满或基金约束东谈主晓示 住手召募时，发起资金提供方认购金额及承诺执有期限相宜《基金法》、                                《运作办 法》等筹商规矩后，基金约束东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在规矩期间内，由基金约束东谈主在法如期限 内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资陈述，验资机构需在验资陈述中对发起资金提供方极度执有份额进行专 门说明，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名 方为灵验。 东谈主或关连机构按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和约束 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。 理暂行条例》、《支付结算办法》以极度他关连规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和约束 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 金托管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。 约束东谈主负责。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的规矩履行。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和约束   《基金合同》成效后，基金约束东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入天下银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的筹商规矩，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）期货关连账户的开设和约束   基金约束东谈主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金约束东谈主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账 户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金约束东谈主进行，重置后务必实时文告基金托 管东谈主。   基金托管东谈主和基金约束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基 金约束东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关连而已变更后及 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时将变更的而已提供给基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和约束 的规矩，由基金约束东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法则和本公约的约定协商后 开立。新账户按筹商规矩使用并约束。 理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和约束   基金投资银行如期入款应由基金约束东谈主与入款银行总行或其授权分行订立 总体协调公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金约束东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责防守。   本基金投资银行入款时，基金约束东谈主应当与入款银行订立具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户约束等细 则。入款公约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账 户，任何情况下，入款银行皆不得将入款本息划往任何其他账户。   为着重非凡情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续期间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。   （九）基金财产投资的筹商有价凭证的防守   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主执有， 基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验约束的 证券不承担防守职责。   （十）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金约束东谈主代表基金签署的与基金筹商的 要紧合同及筹商凭证。基金约束东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规矩外，基金 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。要紧合同的 防守期限不少于法律法则的规矩。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金约束东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得转化。   五、基金财富净值操办和管帐核算   （一）基金财富净值的操办和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个就业日闭市后，各类基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金 份额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金约束东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金约束东谈主根据法律法则或 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指点》极度他法律、法则的规矩。基金财富净值和各类基金份 额净值由基金约束东谈主负责操办，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个估值日对 基金财富估值后，将基金财富净值、各类基金份额净值以两边招供的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核后以两边招供的方式发送给基金管 理东谈主，由基金约束东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金约束东谈主操办并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金约束东谈主操办的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金约束东谈主， 就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息的操办结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。   （二）基金财富估值方法 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金所领有的主张 ETF 基金份额、股票、债券、财富支执证券、银行入款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）主张 ETF 的估值   本基金执有的主张 ETF 基金份额按估值日主张 ETF 的基金份额净值估值。如 该日主张 ETF 未公布净值，则按该日主张 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节 最近交易市价，信服公允价钱。 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值。 交易所市集挂牌转让的财富支执证券，继承估值期间信服公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃市集上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调节以阐述估值日的公 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应继承估值期间信服其 公允价值。 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规矩信服公允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）执有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐述利息收入。   （7）因执有股票而享有的配股权，继承估值期间信服公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近交易日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关连法律法则和行业 协会的关连规矩进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值期间信服公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法则以及监管 部门、自律执法的规矩。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （14）关连法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商约束。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   本托管公约当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过失职责方依然积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值过失的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应答估值过失负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节继承尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因信服估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值操办出现过失时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金约束东谈主担任，与本基金筹商的会 计问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致的，基金约束东谈主向 基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按基金约束东谈主的建议履行，由此给基金 份额执有东谈主和基金财产变成的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   （4）若基金约束东谈主操办的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而且基金托管东谈主未对操办过程提议疑义或要求基金约束东谈主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支 付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按 罪恶程度各自承担相应的职责。   （5）如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金财富净值和各类基金份额净值的计 算结果，天然屡次再行操办和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时暴露净值 的情形，以基金约束东谈主的操办结果对外暴露，由此给基金份额执有东谈主和基金变成 的损失，如过后说明基金托管东谈主操办结果正确，基金托管东谈主赐与免责，不然基金 约束东谈主与基金托管东谈主按照罪恶程度各自承担相应的职责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采取了必要合理的 措施后仍弗成发现该过失，进而导致净值操办过失变成基金份额执有东谈主的损失， 以及由此变成以后交易日净值操办顺延过失而引起的基金份额执有东谈主的损失，由 提供过失信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金约束东谈主或基金托管东谈主按本公约约定的估值方法的第（13）项进行 估值时，所变成的误差不动作基金财富估值过失处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、存 款银行等级三方机构发送的数据过失或者由于其他不可抗力等，基金约束东谈主和基 金托管东谈主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现过失的， 由此变成的基金财富估值过失，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢职补偿职责。但基金 约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舒缓或摒除由此变成的影响。   （3）基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统配置而产生的净值操办尾 差，以基金约束东谈主操办结果为准。   （四）暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商阐述后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独赶快配置、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的操办和公告的，以基金约束 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；                    《基金合同》成效后，基金招募说明书、 基金家具而已概要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个就业日内，更 新基金招募说明书和基金家具而已概要，并登载在规矩网站上，其中基金家具资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具 而已概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金约束东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具而已概要。季度陈述应在季度结 束之日起 15 个就业日内赐与公告；中期陈述在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度陈述在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》成效不及   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基 金约束东谈主在季度陈述完成当日，将筹商陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金管 理东谈主在中期陈述完成当日，将筹商陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金约束 东谈主在年度陈述完成当日，将筹商陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金约束东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金约束东谈主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进 行电子阐述，两边各自留存一份。要是基金约束东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核完了后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对关连文献 审核时教唆。   （八）基金约束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的防守   （一）基金份额执有东谈主名册的防守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和防守， 基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照当今关连执法分别防守基金份额执有东谈主名册。保 管方式不错继承电子或文档的时势。防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金约束东谈主应将筹商而已 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用途，并应遵守守密义务。   若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额执有东谈主名 册，应按筹商法则规矩各自承担相应的职责。   （二）基金份额执有东谈主名册的提交   基金约束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》休止日等波及到基金进攻事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   七、适用法律与争议约束方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港越过 行政区、澳门越过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金约束东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议 可通过友好协商约束。但争议未能以协商方式约束的，则任何一方有权将争议提 交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会灵验的仲裁执法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各 自连接诚恳、勤奋、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规矩的义务，珍贵 基金份额执有东谈主的正当权益。   八、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与休止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生以下情况，本托管公约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被撤销、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金约束东谈主落幕、照章被撤销、歇业或有其他基金约束东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规矩的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩了债前，不分派给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金约束东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金约束东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议盘考、建议、投诉等需 求，基金约束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金约束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金约束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、筹商基金约束东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述方式 筹商基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面畅达了本招募说明书。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十三部分        其他应暴露事项          公告称号                    暴露媒介         日历 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投                                《证券日报》      2023/11/22 资基金发起式蚁集基金基金合同成效公告 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投 资基金发起式蚁集基金怒放日常申购（含定            《证券日报》      2023/11/22 投）、赎回及转机业务的公告 国泰基金约束有限公司高档约束东谈主员变更公告           《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金约束有限公司高档约束东谈主员变更公告           《中国证券报》      2024/7/25 国泰基金约束有限公司对于调低国泰上证科创 板 100 交易型怒放式指数证券投资基金极度联        《中国证券报》      2024/11/7 接基金费率并修改基金合同和托管公约的公告 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公时势。投资东谈主可在办 公期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基 金发起式蚁集基金注册的批复文献   二、《国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金 基金合同》   三、《国泰上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁集基金 托管公约》   四、法律意见书   五、基金约束东谈主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金约束有限公司                                二零二四年十一月十一日

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