国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指   数证券投资基金发起式团结基金       更新招募说明书      （2024 年第二号）            基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司          基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                               目              录 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                         膺惩请示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 数的样本； 名后 10%以及积存总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中 优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券四肢相应行业指数的样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分讨论自身的风险承受智商，感性判断商场，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寥寂决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、流动性风险、运作料理风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资金钱支抓证券，主要存在与基础金钱连络的风险、与金钱支抓 证券连络的风险、与专项缠绵料理连络的风险和其他风险。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱面对损失 风险。股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在法律解释的时期内补足保证金，按法律解释将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的连络风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基 金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。《基 金合同》成效满三年后基金连接存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主 数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需 召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将面对基金合同可能间隔的不细则性风险。   本基金为 ETF 团结基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具尊府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发扬的保证。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金料理东说念主依照恪称职守、忠实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金料理东说念主于 2024 年 11 月 11 日败露的《对于国泰中 证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金增多 E 类基金 份额并修改基金合同和托管条约的公告》更新了连络内容，连络诊疗自 2024 年 值发扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 11 月 （本论说中财务数据未经审计） 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理法律解释》                      （以下简称“《流动性风险料理 法律解释》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号--指数基金指示》（以下简称"《指数基金指 引》"）和其他联系法律法例法律解释以及《国泰中证全指证券公司来回型绽放式指 数证券投资基金发起式团结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是法律解释基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系法律解释享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式团结基金 发起式团结基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金托管条约》及对该托管 条约的任何有用纠正和补充 指数证券投资基金发起式团结基金招募说明书》过火更新 投资基金发起式团结基金基金家具尊府概要》过火更新 投资基金发起式团结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有持续力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其常常作念出的纠正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁 布机关对其常常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其常常作念出的纠正     《流动性风险料理法律解释》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 料理法律解释》及颁布机关对其常常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》及连络法律法例法律解释使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主坚强了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受国泰基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、移动、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 范基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同投诚 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主推动、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指 基金料理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少 于3年 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额抓有期限不少于 3 年的基金料理东说念主推动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 法律解释的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 法律解释的条件，央求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额移动为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 据价值、银行入款本息、基金应收款项过火他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 刊及《信息败露办法》法律解释的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 其将来可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而且该 ETF 的投资主见 和本基金的投资主见近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金 的投资主见相似，细密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化， 领受绽放式运作方式的基金，简称“团结基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码， 并分别规划和公告基金份额净值 不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来回的债券等 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公道对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱       《指数基金指示》：指《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号--指数基 金指示》及颁布机关对其常常作念出的纠正 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第三部分      基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称呼：国泰基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成立时期：1998 年 3 月 5 日    法定代表东说念主：周向勇    注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币    连络东说念主：辛怡    连络电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：               推动称呼                  股权比例        中国建银投资有限办事公司                  60%            意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                   10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合鼎新办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新办事小组办公室（国务院农村综合鼎新办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主抓办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。    黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国修复银行江苏省分行办事，先后任职于缠绵处、信贷处、海外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国修复银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国修复银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国修复银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 缠绵部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投良友理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。    吴群，寥寂董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理商榷部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主抓办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 顾问人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息招架股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。    冯丽英，寥寂董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国修复银行 东说念主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国修复银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国修复银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息技能部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和金钱料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 家具贪图部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司防守长。    艾小军，硕士，23 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华 安基金料理有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金 料理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在吉利金钱料理有限 公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高等产 品司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金来回型绽放式证券投资基金、 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 上证 180 金融来回型绽放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融来回型绽放式 指数证券投资基金团结基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金来回型 绽放式证券投资基金团结基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本羼杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益无邪配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值无邪配 置羼杂型证券投资基金（由国泰保本羼杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益依期绽放无邪配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选羼杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型无邪配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益羼杂型证券投资基金（由国泰策略收益无邪配置羼杂型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型无邪配置羼杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益依期绽放无邪配置羼杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业来回型绽放式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业来回型绽放式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债来回型绽放式指数证券投资基金和上证 泰中证规划机主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯开辟来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2019 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯开辟来回型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证规划机主题来回型绽放式指数 证券投资基金团结基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券 投资基金发起式团结基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 来回型 绽放式指数证券投资基金和国泰标普 500 来回型绽放式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料开辟主题来回型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。    本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、投 研部门负责东说念主及业务主干等连络东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外 的投良友理连络东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究 连络投资部门提议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    践诺委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金料理东说念主职责 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东说念主大会； 其他法律行径；    四、基金料理东说念主承诺 建立健全里面抑制轨制，采纳有用设施，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采纳有用设施，预防下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；    （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）法律法例或中国证监会阻滞的其他行径。 家联系法律、法例及行业范例，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：    （1）越权或违法谋划； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）    （2）违背基金合同或托管条约；    （3）稀奇挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金连络机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；    （5）拒却、羁系、谢却或严重影响中国证监会照章监管；    （6）冒失职守、奢侈权力，不按照法律解释履行职责；    （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法律解释，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 连络的来回行为；    （8）违背证券来回场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 骚动商场次第；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不朴直技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息败露和告白中稀奇含有作假、误导、诓骗要素；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻滞的行径。 度，采纳有用设施，预防违背基金合同行径的发生。    五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资缠绵等信息，且不利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主 从事连络的来回行为；    六、基金料理东说念主里面抑制轨制    基金料理东说念主为驻扎和化解谋划运作中面对的风险，保证谋划行为的正当合 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作范例与抑制设施，形成 了公司圆善的里面抑制体系，并通过相应的具体业务抑制进程来严格实施。      为保证里面抑制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可执 行的规章轨制体系并团结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑制轨制 进行实时的更新和诊疗，以顺应公司谋划行为的变化，持续增强和优化公司轨制 的完备性、有用性和应时性。      （1）保证公司谋划运作正当合规，形成遵法谋划、范例运作的谋划理念；      （2）驻扎和化解风险，擢升谋划料理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托金钱的安全圆善，结束公司抓续、稳当、健康发展；      （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真确、准确、圆善、实时；      （4）吝啬公司精采的品牌形象。      （1）全面性原则。里面抑制应粉饰公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等扫数业务过程和业务设施。      （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑制轨制，公司全体职工 必须奋力吝啬里面抑制轨制的有用践诺。      （3）相互寥寂和制约原则。公司根据业务的需要树立相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制约。里面抑制的检 查评价部门必须寥寂于各业务践诺部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。      （4）顺应性原则。公司里面抑制应根据公司谋划业务发展、新家具的开发、 金融革命、法律法例以及商场环境的变化等实时诊疗和完善，以保证里面抑制的 有用性和蔼应性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、践诺、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对膺惩业务树立防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划料理方法裁减运作成本，擢升 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 经济效益，力图以合理的抑制成本达到最好的内控成果。    （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面抑制原则进行带领，对公 司建立里面抑制系统和撑抓其有用性承担最终办事；公司谋划料理层对里面抑制 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑制办事， 既相互寥寂，又相互协和谐制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑制 体系。    （2）公司依据自身谋划特色建立了包括各岗亭以主见办事制自控、连络部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。    （3）公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发持续机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科智商。    （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的主见和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，持续优化风险抑制范例和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险抑制进程，并在本质业务中加以抑制。    （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权轨范和进程，确 保授权机制的贯彻践诺。    （6）公司建立了完善的里面管帐抑制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账料理，寥寂核算。    （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确折柳各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金管帐和公司管帐等膺惩岗亭不得有东说念主员的相通。膺惩 业务部门和岗亭进行物理隔断。    （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变设施，按 照预案妥善处理。    （9）公司建立有用的信圮绝流渠说念和相通机制，明确论说机制旅途和业务 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 文牍体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，结束自下而 上的实时论说和从上至下的有用反馈。    （10）公司通过建立圆善的研究料理、投资决策和来回料理等轨制体系， 以结束投良友理业务抑制。    （11）公司制定例范的信息败露料理办法，持续优化完善机制进程，确保 公开败露信息的真确、准确、圆善、实时。    （12）公司对里面抑制建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑制的有 效性，发现里面抑制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期 查验里面抑制轨制的践诺情况，确保公司各项谋划料理行为的有用运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面抑制轨制的败露真确、准确，并承诺基金料理 东说念主将根据商场变化和业务发展持续完善里面抑制轨制，切实吝啬基金份额抓有东说念主 的正当权益。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织样貌：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连络东说念主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国修复银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、本旨信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为老例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务谋划情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国修复银行一直秉 抓“以客户为中心”的谋划理念，持续加强风险料理和里面抑制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实吝啬金钱抓有东说念主的正当权益，为金钱寄予东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管金钱畛域持续扩大，托管业务品 种持续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。末端 2023 年年末，中国修复银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限办事公司（中债）                 “优秀金钱托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并四肢独一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制主见   四肢基金托管东说念主，中国修复银行严格投诚国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系料理法律解释，遵法谋划、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保联系信息的真确、准确、圆善、及 时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   中国修复银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面抑制工 作，对托管业务风险料理和里面抑制的有用性进行带领。金钱托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有寥寂运用内控合规办事职 权和智商。   （三）里面抑制轨制及设施   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了料理轨制、抑制制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温存利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集 中抑制，业务印记按规程撑抓、存放、使用，账户尊府严格撑抓，制约机制严格 有用；业务操作区专门配置，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，预防泄密；业求结束自动化操作，预防东说念主为事故的发生，技能系统完 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整、寥寂。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同法律解释，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金料理东说念主进行风险请示，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要很是事项实时论说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第五部分        连络服务机构   一、基金份额销售机构  序号    机构称呼                           机构信息                     地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金料理        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面        国泰基金         智妙手机 APP 平台：iPhone 来回客户端、Android       电子来回平台                     电话：021-31089000     连络东说念主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据联系法 律法例法律解释，增减或变更销售机构，并在基金料理东说念主网站上公示。   二、登记机构   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   连络东说念主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   连络电话：021-31358666 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）    传真：021-31358600    连络东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    连络电话：021-23238888    传真：021-23238800    连络东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系法律解释，并经中国证监会 2021 年 4 月 27 日证监许可【2021】1518 号 文（《对于准予国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式、存续期限   三、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金金钱中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金金钱入网提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别规划并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东说念主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通畅相互移动业务，连络约定见届时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法例法律解释、基金合同约定以及对基金份额 抓有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行适合范例后不错增多 新的基金份额类别、诊疗现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及法律解释进行诊疗等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 5 月 19 日正经成效。自基金合同成效日起，本基 金料理东说念主正经开动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱畛域   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基 金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效满三年后基金连接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份 额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主 应当在依期论说中赐与败露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同间隔， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在基金料理东说念主网站或连络文献列示。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的连络公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时期，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 24 日起开动办理日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者移动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或移动 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或移动的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构法律解释的范例，在绽放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。若资金在法律解释时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东说念主赎复活效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金料理东说念主应以来回时期末端前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的确 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 认时期进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的联系法律解释在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购本基金 A 类及 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购 费）  ，投资东说念主单笔申购本基金 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他法律解释的，以各销售机构的业 务法律解释为准。   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份数为 则该次赎回时必须一说念赎回。 售机构对来回账户最低份额余额有其他法律解释的，以各销售机构的业务法律解释为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体法律解释请参见连络公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述设施对基金畛域赐与控 制。具体见基金料理东说念主连络公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在法律解释媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金金钱入网提销售服务费。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）                  申购费率             M﹤50 万元                  1.00%             M≥100 万元            按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额抓有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于或就是 180 日的基金份额抓有 东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额抓有时期（Y）                  赎回费率                Y﹤7 日                   1.50%               Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额抓有时期的规划，以该份额在登记机构的登记日开动规划。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或就是 30 日的基金份额抓有东说念主不 收取赎回费。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回央求份额抓有时期（Y）           赎回费率                Y﹤7 日             1.50%               Y≥30 日             0.00%   （注：赎回份额抓有时期的规划，以该份额在登记机构的登记日开动规划。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额抓有时期（Y）           赎回费率              Y＜7 日              1.50%              Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额抓有时期的规划，以该份额在登记机构的登记日开动规划。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例效力连络法律法例以及 监管部门、自律法律解释的法律解释。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金抓续营销计 划，依期和不依期地开展基金抓续营销行为。在基金抓续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按连络监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的规划方式   （1）A 类申购份额的规划方式如下：   本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述规划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类、E 类申购份额的规划方式如下：    本基金 C 类/E 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述规划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日本基金 C 类/E 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的 申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 假定 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份该类基金份额。   赎回金额的规划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的规划结果以四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的抓有时期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的抓有时期为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可获取的赎回金额为 11,940.00 元。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的抓有时期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的抓有时期为 60 日，对应 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可获取的赎回金额为 12,000.00 元。 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 遇特殊情况，经履行适合范例，不错适合蔓延规划或公告。将来若商场情况发生 变化，或主见 ETF 净值规划和发布时期发生变化，或本质需要，经中国证监会 允许，本基金可相应诊疗基金份额净值规划和公告时期或频率并提前公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据联系法律解释在法律解释媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或降速 支付赎回款项： 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额抓有东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金金钱净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的连络条件处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的金钱组合状态决定 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付基金份额抓有东说念主的全部赎回 央求时，按往常赎回范例践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付基金份额抓有东说念主的赎回央求有 远程或觉得因支付基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。缓期的赎回央求与下 一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额 净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东说念主在 提交赎回央求时未作明确选拔，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 20% 以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求逾越上一绽放日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份 额抓有东说念主当日赎回央求未逾越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。缓期的 赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份 额的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在法律解释媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金料理东说念主网站在 3 个来回日内文牍基金份额抓有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在法律解释媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的联系法律解释，最迟于从头绽放日在法律解释媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十二、基金移动   基金料理东说念主不错根据连络法律法例以及基金合同的法律解释决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费， 连络法律解释由基金料理东说念主届时根据连络法律法例及基金合同的法律解释制定并公告，并 提前文牍基金托管东说念主与连络机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响且条件具备的情 况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的来回场合或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其他非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的连络尊府，对于稳健条件的非来回过户央求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的轨范收取转托管费。   十六、依期定额投资缠绵   基金料理东说念主不错为投资东说念支配理依期定额投资缠绵，具体法律解释由基金料理东说念主另 行法律解释。投资东说念主在办理依期定额投资缠绵时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在连络公告或更新的招募说明书中所法律解释的依期定 额投资缠绵最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有法律解释的除外。   十八、如连络法律法例允许基金料理东说念支配理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金料理东说念主可制定 和实施相应的业务法律解释。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的法律解释。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第九部分     基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束 投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、 中期单子、可移动债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、金钱支抓证券、同行存单、银行入款、货 币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据法律法例的法律解释参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行适合范例后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例法律解释。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的团结基金，以主见 ETF 四肢其主要投资标的，浮浅投 资东说念主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的料理。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 主见 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。为更好地结束投资主见，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、金钱支抓证券、银行入款、同行存 单、货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 融器用。   本基金将根据商场的本质情况，适合诊疗基金金钱在各样金钱上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在往常商场情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制法律解释诊疗 或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金料理东说念主应采纳合理措 施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回主见 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的来回。   在投资运作过程中，本基金将在综合讨论合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应诊疗。在 特殊情况下，本基金将选拔其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股永久停牌；3）其他对本基金料理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的诊疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的依期追踪诊疗。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，团结成份股基本 面情况、流动性状态、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金金钱流动性，有用利用基金金钱，擢升基金金钱的投资收益。本基金将 密切护士国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，估量将来利率变动走 势，从上至下地细则投资组合久期，并团结信用分析等从下到上的个券选拔方法 构建债券投资组合。   可移动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可移动债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深化分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精采流动性的可移动债券和可交换债券，获取稳健 的投资禀报。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支抓金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支抓证券价值的因素进行分析，并援手采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金畛域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资畛域。本基金料理东说念主将充分讨论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好结束投资主见，在加强风险驻扎并投诚审慎原则的前提下，本基金可 根据投良友理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细则 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券畛域的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱支抓 证券，不得逾越其各样金钱支抓证券统统畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券期间，淌若其信用品级下落、不再稳健投资轨范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货来回，应当投诚下列要求： 金金钱净值的 10%； 不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得逾越上一来回日基金金钱净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，投诚以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理法律解释》所述流动性受限证券的范围； 均规划； 素以致基金投资不稳健上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之 外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并规划；   （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金料理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不稳健上述第（1）项法律解释投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个来回日内进行诊疗。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数 成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来回停牌等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述法律解释投资比 例的，基金料理东说念主应当在连络证券可来回的 10 个来回日内进行诊疗，但中国证 监会法律解释的特殊情形除外。法律法例另有法律解释的从其法律解释。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的法律解释为准，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   为吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不朴直的证券来回行为； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释阻滞的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的限制为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质 抑制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，效力基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。连络来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   将来若出现标的指数不稳健法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并 提议惩处决策，如更换基金标的指数、移动运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效力基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   本基金的事迹比拟基准为：中证全指证券公司指数收益率*95%+银行活期存 款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于主见 ETF，细密追踪标的指数。因此，该指数粗略较 好地反应本基金的投资策略，粗略较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金料理东说念主根 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据标的指数变更情形履行适合范例并进行公告。法律法例或监管机构另有法律解释 的，从其法律解释。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 团结基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适合范例后，将由投资于目 标 ETF 的团结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理 东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着吝啬投资者正当权益 的原则，在履行适合范例后，中式其他合适的指数四肢标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 料理东说念主相通的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金在履行适合范例后相应变更标的指数且 连接投资于该主见 ETF。   八、基金料理东说念主代表基金运用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东说念主牟取任何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 法律解释。      十、基金投资组合论说      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在作假纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国修复银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本论说中的财务目的、净值发扬和投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据末端 2024 年 3 月 31 日，本论说所列财务数据未经 审计。                                                占基金总金钱 序号             技俩             金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            -       其中：债券                                -            -           金钱支抓证券                           -            -     国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）              其中：买断式回购的买入返售                                                        -                -              金融金钱                                                                    占基金 序                     基金                                           金钱净             基金称呼           运作方式         料理东说念主         公允价值 号                     类型                                           值比例                                                                     （%）         国泰中证全指证                            来回型开         券公司来回型开       股票            国泰基金管         放式指数证券投       型             理有限公司                            (ETF)              资基金             本基金本论说期末未抓有股票。     细             本基金本论说期末未抓有股票。             本基金本论说期末未抓有债券。     细             本基金本论说期末未抓有债券。     券投资明细             本基金本论说期末未抓有金钱支抓证券。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 明细     本基金本论说期末未抓有贵金属。 细     本基金本论说期末未抓有权证。     本基金本论说期内未投资股指期货。     本基金本论说期内未投资国债期货。     （1）本论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在论说编制日前一年受到公开攻讦、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同法律解释备选股票库 之外的情况。     （3）其他金钱组成  序号            称呼               金额(元)     （4）论说期末抓有的处于转股期的可移动债券明细     本基金本论说期末未抓有可移动债券。     （5）论说期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金本论说期末未抓有股票。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      第十部分         基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。    基金料理东说念主依照坚守职守、忠实信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金金钱， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比       事迹比拟                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率轨范差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率轨范差                               ②                                             ③        ④                    -16.12%   1.41%        -17.17%   1.46%   1.05%    -0.05%                                           事迹比       事迹比拟                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率轨范差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率轨范差                               ②                                             ③        ④                    -16.77%   1.41%        -17.17%   1.46%   0.40%    -0.05%    注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 5 月 19 日。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十一部分      基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券及单子价 值、银行入款本息、基金应收款项过火他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据连络法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑抓。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十二部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金连络的证券来回场合的来回日以及国度法律法例 法律解释需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细则连络金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门联系法律解释。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近来回日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来回日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行诊疗，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中讨论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大量抓有连络金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有弥散 可利用数据和其他信息支抓的估值技能细则公允价值。领受估值技能细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得连络金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行诊疗并细则公允价值。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金抓有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近来回市价，细则公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可移动债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能细则公允价值。 来回所商场挂牌转让的金钱支抓证券，领受估值技能细则公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技能细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值技能细则公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法律解释细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在露馅相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算 价估值。国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。 确保基金估值的公道性。 会的连络法律解释进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新法律解释的，按其法律解释进行估值。 按国度最新法律解释估值。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及连络法律法例的法律解释或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金金钱净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经连络各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   五、估值范例 是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类别基金份 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金料理东说念主于每个办事日规划基金金钱净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金金钱估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主按约定对外公布。   六、估值流毒的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的办事东说念主应当对由于该估值流毒遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒办事方承担； 由于估值流毒办事方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估 值流毒办事方对径直损失承担补偿办事；若估值流毒办事方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流毒办事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值流毒已得 到更正。   （2）估值流毒的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而且仅对估值流毒的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流毒办事方仍草率估值流毒负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥 得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值流毒办事方。   （4）估值流毒诊疗领受尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值流毒发生 的原因细则估值流毒的办事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向联系当事东说念主进行阐发。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）基金份额净值规划出现流毒时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的设施预防损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金金钱净值和各样别基金份额净值由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日来回末端后规划当日的基金金钱净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐发 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 所形成的误差不四肢基金金钱估值流毒处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适合、 合理的设施进行查验，但未能发现流毒的，由此形成的基金金钱估值流毒，基金 料理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必 要的设施减弱或排斥由此形成的影响。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十三部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》成效动怒 3 个月可 不进行收益分拨； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法律解释媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行 承担。当基金份额抓有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法律解释》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金连络的信息败露用度，但法律法例、中国证监 会另有法律解释的除外；    《基金合同》成效后与基金连络的管帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。在常常情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。料理费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时连络基金托管东说念主协商惩处。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在常常情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时连络基金托管东说念主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。规划方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金金钱净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的连络税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法律解释代扣代缴。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照联系法律解释编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法律解释的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法律解释媒介公告。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理法律解释》、《基金合同》过火他联系法律解释。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时期内，将应予败露的基金信 息通过稳健中国证监会法律解释条件的天下性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信 息败露办法》法律解释的互联网网站（以下简称“法律解释网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在法律解释网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在法律解释 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在法律解释报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在法律解释网站上，并将基金家具尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法律解释媒介上。   （三）《基金合同》成效公告 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法律解释媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主推动抓有的基金份额、承诺抓有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在法律解释网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日各样别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在法律解释网站上，并将年度论说请示性公告登载在法律解释报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在法律解释网站上，并将中期论说请示性公告登载在法律解释报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在法律解释网站上，并将季度论说请示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金料理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均分别败露基金料理东说念主、基 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主推动抓有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他膺惩信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在法律解释报刊和法律解释网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务连络行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质抑制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有法律解释的情形除外； 方式和费率发生变更； 办事日、45 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额抓有东说念主权益的，连络信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将联系情况立即论说中国证监会。   （九） 计帐论说   《基金合同》间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》 法律解释的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产计帐小组 应当将计帐论说登载在法律解释网站上，并将计帐论说请示性公告登载在法律解释报刊 上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资金钱支抓证券的连络公告   基金料理东说念主应在本基金中期论说及年度论说中败露其抓有的金钱支抓证券 总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和论说期内扫数的金钱支抓证券明 细。   基金料理东说念主应在本基金季度论说中败露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支 抓证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支抓证券明细。   （十二）投资股指期货的连络公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资战略、 抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资战略和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的连络公告   本基金在依期论说和招募说明书（更新）中应树立专门章节败露所抓主见 ETF 的连络情况并揭示连络风险： 料理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明规划方法并例如说明； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 并、间隔基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借来回的连络公告   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火料理情况等。   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借来回的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就论说期内发生的紧要关联交 易事项作念详确说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，连络信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法律解释进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。   （十六）中国证监会法律解释的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会连络基金信息 败露内容与样子准则等法律法例的法律解释。   基金托管东说念主应当按照连络法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐论说等 连络基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证连络报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在法律解释媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于法律解释媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将连络档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法例另有法律解释的从其法律解释。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律法 规法律解释将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金连络信 息： 业时； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中 华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法律解释适用于主 袋账户。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户金钱为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因金钱流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复正本回等方式复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   基金料理东说念主应当在间隔侧袋机制后实时聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》 法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分法律解释的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期论说中败露论说期内特定资 产处置进展情况，败露论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不四肢特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的连络法律解释，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的 部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致连络内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步法律解释的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合范例后，可径直对本部安分容进行修改、诊疗和补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和来回制 度等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。系统性风险主要包 括： 发展战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货彭胀的影响而导致购买力下落，从而使基金的本质收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司谋划风 险、信用风险等。 料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下落等原因造 成的基金金钱损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为鄙俗绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，效力基金份额抓有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理抑制基金份额抓有东说念主鸠合度，审慎阐发申购 赎回业务央求，包括但不限于： 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述设施对基金畛域赐与控 制。具体见基金料理东说念主连络公告。 确保基金估值的公道性。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。   请示投资东说念主注目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 缠绵。   （二）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险 标 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，其余金钱投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有精采流动性的金融器用。本基 金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在往常情况下，其开 放日绽放申购赎回及二级商场上市来回的机制安排不错知足本基金日常的投资 料理需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证全指证券公司指 数，反应证券公司行业的举座发扬，具有商场容量大、成交额可不雅的特色，是具 有较强变现智商的优质金钱。但在顶点的、特殊的商场情况下，若所投资的商场 遍及面对流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基 金的金钱变现智商及赎回款项支付智商。 跃导致的流动性风险。   基金料理东说念主将密切护士各样金钱及投资标的的来回活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，评估各样金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态诊疗，以知足基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例诊疗导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险料理设施 基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 以上的赎回央求的情形下，对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求逾越上一绽放日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份 额抓有东说念主当日赎回央求未逾越 20%的部分，基金料理东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个办事日。   （四）备用的流动性风险料理器用的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理器用，对赎回申 请进行限定诊疗，四肢特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援手设施。备用 的流动性风险料理器用包括但不限于： 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   备用的流动性风险料理器用的实施情形包括： 赎回央求的情形； 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例效力连络法律法例以及监管部 门、自律法律解释的法律解释； 基金份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐 师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制；   实施备用流动性风险料理器用的决策范例依照基金料理东说念主流动性风险料理 轨制的法律解释办理。基金料理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险料理器用，可能对投资者形成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运作料理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金料理东说念主里面抑制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的果断和流毒而产生的风险。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规操作、诓骗行径等原因形成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 团结基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 面对的风险 （例如主见 ETF 的料理风险、操作风险、基金份额二级商场来回价钱折溢价的 风险和技能风险等风险）可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的团结基金，但不可保证本基金的发扬与主见 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有相反；   （2）投良友理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的料理方式会导 致追踪指数的水平、技能技能、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金 的事迹有相反；   （3）基金畛域、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投良友理方式不同，基金 畛域也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于主见 ETF；   （4）现金比例及现金料理方式的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本 基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，抓有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项法律解释。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划状态、 投资东说念主热沈和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会转变，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项诊疗带来的 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险与成本。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和吝啬，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并提议惩处决策，如更换基金标的 指数、移动运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同间隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、移动运作方 式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等情形。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效力基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与连络商场发扬有在相反，影响投资收益。 主见的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪误差抑制未达约定主见：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖 空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制流毒等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制法律解释诊疗或其他因素导致本基金的追踪误差抑制未达约 定主见，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （1）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （2）本基金为 ETF 团结基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 在成份 股停牌可能面对的风险（例如主见 ETF 基金份额二级商场来回价钱折溢价的风 险、追踪误差加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能径直或障碍成为本基金的风险。 产风险、现金流估量风险等与基础金钱连络的风险；2）金钱支抓证券信用增级 设施连络风险、金钱支抓证券的利率风险、评级风险等与金钱支抓证券连络的风 险；3）料理东说念主背信违法风险、托管东说念主背信违法风险、专项缠绵账户料理风险、 金钱服务机构违法风险等与专项缠绵料理连络的风险；4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱面对 损失风险。股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在法律解释的时期内补足保证金，按法律解释将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。                                  《基 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金合同》成效满三年后基金连接存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主 数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需 召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将面对基金合同可能间隔的不细则性风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 作假等导致基金金钱损失的风险；   （2）合规风险，指由于违背连络监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关法律解释范围、风险抑制目的逾越监管部门法律解释阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅战略变化、证券商场剧烈波动、业务法律解释诊疗、信 息技能不可往常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅战略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、来回敌手方背信、业务法律解释诊疗、信息技能不可往常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的连络风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性料理实施 指示（试行）》及里面评级轨范，将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级 别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价轨范和方法的相反，对并吞家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金本质运 作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配观看，并须实时护士销 售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和移动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机 制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定金钱的变面前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期论说中败露论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户金钱为基准，不可反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭遇以下风险： 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来回、诓骗行径等产生的违法风险； 一定程度上影响办事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十九部分     基金的间隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法律解释 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行连络范例后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在法律解释网站上，并将计帐论说请示性公告登载在法律解释报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法律解释的最 低期限。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十部分     基金合同内容纲目   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金料理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例法律解释或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法律解释监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律法律解释，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法律解释决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用推动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、移动和非来回过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金料理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的设施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释规划并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系法律解释，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金生意机要，不清楚基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 《基金合同》过火他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系法律解释召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按法律解释保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例法律解释的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法律解释时期发出，而且 保证投资者粗略按照《基金合同》法律解释的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据连络商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别配置账户，寥寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （5）撑抓由基金料理东说念主代表基金坚强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系法律解释另有 法律解释外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金料理东说念主规划的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金料理东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；淌若 基金料理东说念主有未践诺《基金合同》法律解释的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他连络尊府不低于法 律法例法律解释的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按法律解释制作连络账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系法律解释向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系法律解释，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督料理机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而衔命；   （20）按法律解释监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金份额抓有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席主见 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并对主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项运用表决权；   （10）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系法律解释，基金份额抓有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护士基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的团结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金 份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有主见 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。规划结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以主见 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份运用主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的寄赐与本基金的基金份额抓有 东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先效力本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有法律解释或基金合同另有约定的除外）： 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金基金份额抓有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例法律解释或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无内容性不利影响的前提下，增多或减少份额类别，或诊疗基金份额分类办法及 法律解释；   （6）在法律法例法律解释或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）变更事迹比拟基准；   （8）在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，基金料理东说念主、登记机构、销售机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、移动、 收益分拨、非来回过户、转托管等业务的法律解释；   （9）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、羁系。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过火联 系方式和连络东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释稳健法律法例、《基金合 同》和会议文牍的法律解释，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布连络请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍法律解释的方式收取基金份额抓有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文牍不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额 抓有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额抓有东说念主也不错领受收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中载明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条法律解释范例细则 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 移动基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖根据评释，不然提交稳健会议文牍中法律解释的阐发基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东说念主，口头稳健会议文牍法律解释的表决想法视为有 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 效表决，表决想法邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。淌若领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有持续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则连络基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若连络 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日连络基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日连络基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日连络基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连络基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等法律解释，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致连络内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在法律解释媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行连络范例后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在法律解释网站上，并将计帐论说请示性公告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法律解释的最 低期限。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有持续力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十一部分        托管条约内容纲目    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：国泰基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织样貌：有限办事公司    注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期间：抓续谋划    谋划范围：基金树立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中国修复银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 9 月 17 日    批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    组织样貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续谋划    谋划范围：收受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔 轨范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用连络技能系统，对基金本质投资是否稳健《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束 投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、 中期单子、可移动债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、金钱支抓证券、同行存单、银行入款、货 币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据法律法例的法律解释参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行适合范例后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例法律解释。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券畛域的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各样金钱支抓证券，不得逾越其各样金钱支抓证券统统畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券期间，淌若其信用品级下落、不再稳健投资轨范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货来回，应当投诚下列要求： 金金钱净值的 10%； 不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 不得逾越上一来回日基金金钱净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，投诚以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理法律解释》所述流动性受限证券的范围； 均规划； 素以致基金投资不稳健上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之 外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并规划；   （16）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金料理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不稳健上述第（1）项法律解释投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个来回日内进行诊疗。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份 股诊疗、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述法律解释投资比例的， 基金料理东说念主应当在连络证券可来回的 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有法律解释的从其法律解释。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的法律解释为准，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   本基金在开动进行期货投资之前，基金料理东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三 方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方 备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资阻滞行径通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质 抑制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，效力基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。连络来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳健法律法例及行业轨范的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债 券商场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金料理东说念主应 严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来回敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。基金料理 东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场来回敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金托管东说念主协商惩处。   基金料理东说念主负责对来回敌手的资信抑制，按银行间债券商场的来回法律解释进行 来回，并负责惩处因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时期前仍未承担背信办事过火他连络法律办事的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向连络来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会连络法律解释，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑制轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及连络投资额度和比例等的情况进行监督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包 括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间 债券商场来回的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 连络办事的落实和协调，并确保基金托管东说念主粗略往常查询。因基金料理东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金金钱的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的办事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何样貌的保证金。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩处的基金投 资比例限制失调、基金流动性远程以及连络损失的草率惩处设施，以及联系很是 情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开刊行股票连络流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对连络风险 采纳积极有用的设施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活远程时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿办事的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交联系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府真确、准确、 圆善。联系尊府如有诊疗，基金料理东说念主应实时提供诊疗后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债 登记结算有限办事公司坚强的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会法律解释媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资通顺受限证券比例如违背联系限制法律解释，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金料理东说念主应在两日内编制临时论评话，并登载在法律解释报刊和规 定网站上。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例投诚情况。   （2）在基金投资通顺受限证券料理办事方面联系轨制、流动性风险处置预 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的践诺情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当投诚审慎谋划原则， 配备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 进程，有用驻扎和抑制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值规划、各样别基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、连络信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的法律解释，应实时以电话提醒或书面请示 等方式文牍基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面样貌 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主 应在法律解释时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金料理东说念主应积极配合提供连络数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来回范例依然成效的指示违背法 律、行政法例和其他联系法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基 金料理东说念主，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行径，应实时论说中国证监 会，同期文牍基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东说念主 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无朴直事理，拒却、谢透顶方根据本托管条约法律解释运用监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主规划的基金金钱净值和各样别基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、连络信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过火他联系法律解释时，应实时以书面样貌通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面样貌给基金 料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交连络资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在法律解释时期内回复基金料理 东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时论说中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、谢透顶方根据本条约法律解释运用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 户。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整与寥寂。 情况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、 贬责、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户吝啬费等用度）。 细则到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金料理东说念主采纳设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 办事。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金料理东说念主寄予的登记机构开立并料理。 期限稳健《基金法》、          《运作办法》等联系法律解释后，基金料理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法律解释时期内，聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具 的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主按法律解释办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑抓和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金金钱的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向基金托管 东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金料理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金料理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东说念主计帐办事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的法律解释以及基金料理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》践诺。 定，寄予有来回关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将连络证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及连络账户的开立、使用的，若无连络法律解释，则基金 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法律解释践诺。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预天下银 行间同行拆借商场的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系法律解释，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚强天下银行间债券商场债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和料理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及连络账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的法律解释和《基金合同》的约定， 开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用抑制或撑抓的 金钱不承担任何办事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑抓   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 撑抓。除本条约另有法律解释外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑抓期限为《基 金合同》间隔后不低于法律法例法律解释的最低期限。   五、基金金钱净值规划和管帐核算   （一）基金金钱净值的规划、复核与完成的时期及范例 是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类别基金份 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金料理东说念主于每个办事日规划基金金钱净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 规或《基金合同》的法律解释暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金金钱估 值后，将基金金钱净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按法律解释对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）主见 ETF 的估值   本基金抓有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗 最近来回市价，细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来回所商场挂牌转让的金钱支抓证券，领受估值技能细则公允价值； 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技能细则其 公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法律解释细则公允价值。   （4）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在露馅相反，未上市期 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）入款的估值方法   抓有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结 算价估值。国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照连络法律法例和行业 协会的连络法律解释进行估值。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺，国度 有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   （12）连络法律法例以及监管部门有强制法律解释的，从其法律解释。如有新增事项， 按国度最新法律解释估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及连络法律法例的法律解释或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金金钱净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经连络各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金料理东说念主对基金净值信 息的规划结果对外赐与公布。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不四肢基金份额净值流毒处理。   （三）基金份额净值流毒的处理方式 时，视为该类基金份额净值流毒；基金份额净值规划出现流毒时，基金料理东说念主应 当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的设施预防损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当 通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案；当发生净值规划流毒时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行 赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的办事，经阐发后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建 议践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主规划的各样别基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后 公告，而且基金托管东说念主未对规划过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，各样 别基金份额净值出错且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的法律解释对投 资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与 基金托管东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的办事。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各样别基金份额净值的规划结果，诚然 屡次从头规划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样别基金份额 净值的情形，以基金料理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金 形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各样别基金份额净值规划流毒而引起的基金份额抓有东说念主和基金财 产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 误或者由于其他不可抗力等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适合、 合理的设施进行查验，但未能发现流毒的，由此形成的基金金钱估值流毒，基金 料理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必 要的设施减弱或排斥由此形成的影响。 以基金料理东说念主规划结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 金钱价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度联系部门法律解释的管帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金料理东说念主独未必 配置、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金料理东说念主的账册为 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文牍基金料理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制；在上半年末端之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经稳健《中华东说念主民共和国证券法》法律解释 的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系法律解释为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核连络报表及论说。   （九）基金料理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑抓，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善撑抓，则按连络法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将联系尊府 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应投诚守秘义务。   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之连络的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩处，协商、 联合不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有持续力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约法律解释的义务，吝啬基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统领。   八、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后成效。   （二）托管条约间隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在法律解释网站上，并将计帐论说请示性公告登载在法律解释报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法律解释的最 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号） 低期限。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十二部分          对基金份额抓有东说念主的服务     基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议商榷、建议、投诉等需 求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信请示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、连络基金料理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请通过上述方式 连络基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯串了本招募说明书。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十三部分      其他应败露事项        公告称呼                     败露媒介        日历 国泰基金料理有限公司高等料理东说念主员变                                《中国证券报》    2024/3/27 更公告 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）       第二十四部分       招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资 基金发起式团结基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基 金基金合同》   三、《国泰中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基 金托管条约》   四、法律想法书   五、基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金料理有限公司                                 二零二四年十一月十一日

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